Programa de Especialización Compliance. Preparatorio para la certificación CESCOM

El objetivo primordial del Programa es elevar el nivel de competencia y rigurosidad de todos aquellos que desempeñen su actividad en el ámbito de las labores de compliance.

En este sentido, el programa parte del análisis del entorno regulatorio, explica el origen y la evolución de sus funciones para, posteriormente, proceder al diseño de un plan de compliance.

El programa abordará aspectos clave, tales como la identificación de los riesgos, la supervisión y monitorización de los mismos.

Todas aquellas materias que tienen relevancia de cara a la función de compliance, se abordarán con un elevado grado de profundidad (prevención de blanqueo de capitales, financiación del terrorismo, prevención de fraude y de la corrupción, etc.)

Personas que ejercen la función de compliance y que quieren mejorar sus conocimientos | Licenciados que se quieren especializar en compliance para el ejercicio profesional de la función | Abogados y otros profesionales que quieren adquirir conocimientos de la función de compliance | Responsables de compliance que quieren ejercer la función en empresas de otros sectores | Profesionales que quieren acreditar sus conocimientos de compliance ante las empresas y sus directivos | Auditores, responsables de control de riesgos, especialistas en forensic, consultores, etc., que desean adquirir conocimientos de compliance

MÓDULO 1. INTRODUCCIÓN A LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE EN LAS ORGANIZACIONES
MÓDULO 2. LA RELACIÓN ENTRE ÉTICA Y COMPLIANCE
MÓDULO 3. NORMA ISO 37301 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE. REQUISITOS CON ORIENTACIÓN PARA SU USO
MÓDULO 4: BUENAS PRÁCTICAS DE LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE
MÓDULO 5. RESPONSABILIDAD SOCIAL Y BUEN GOBIERNO CORPORATIVOS
MÓDULO 6. EL COMPLIANCE OFFICER
MÓDULO 7. GESTIÓN DEL RIESGO DE COMPLIANCE
MÓDULO 8. NORMATIVA INTERNA EN LAS ORGANIZACIONES
MÓDULO 9. CANALES DE DENUNCIAS E INVESTIGACIONES
MÓDULO 10. COMUNICACIÓN, FORMACIÓN Y SENSIBILIZACIÓN
MÓDULO 11. MONITORIZACIÓN DE COMPLIANCE
MÓDULO 12. PREVENCIÓN DEL RIESGO PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
MÓDULO 13. PREVENCIÓN DEL SOBORNO Y DE LA CORRUPCIÓN
MÓDULO 14. PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
MÓDULO 15. DEFENSA DE LA COMPETENCIA
MÓDULO 16. PREVENCIÓN DEL ABUSO DE MERCADO
MÓDULO 17. PROTECCIÓN DE DATOS Y PRIVACIDAD
MÓDULO 18. PROTECCIÓN AL CONSUMIDOR
MÓDULO 19. COMPLIANCE EN EL SECTOR PÚBLICO
MÓDULO 20. COMPLIANCE EN LA ERA DIGITAL